Officer / Senior Officer – Compliance (PRC FI)

Officer / Senior Officer – Compliance (PRC FI)

职责描述:

  • 协助做好公司的合规管理,对员工执业行为的合规性进行定期、不定期的监督检查,避免业务部门内部出现违规行为或合规隐患
  • 协助对公司规章制度、业务决策、新业务进行合规性审查,并独立发表意见
  • 协助与当地监管机构保持日常沟通,了解最新监管动态并及时汇报,督促落实监管规定;跟踪监管机构对公司经营管理活动的质询和检查等事项
  • 及时报告公司的重大事件和突发事件。开展与证券资管业务相关的管理制度与内控机制建设、法律法规跟踪、合规宣导与培训、合规报告等日常合规管理工作

  • 配合开展反洗钱工作、并对落实情况进行检查

  • 做好员工的CPT培训,及时做好公司及员工牌照、MIC人员更换等与证监会及相关部门的申请、报备
  • 做好部门档案管理工作
  • 完成公司交办的其他工作

任职要求:

  • 本科及以上学历
  • 具有三年以上证券行业相关从业经验
  • 熟悉证券法律法规及相关监管规定
  • 具备经纪业务风险控制及合规管理的相关专业知识和能力
  • 工作责任心强,具有良好的沟通协调能力,综合分析能力,判断能力及风险防范意识

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Central


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